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第1章 导论 第1章 导论 单元作业和测验
1、 下列证券是证据证券的是
答案: 提单
2、 下列证券中可自由转让和买卖的所有权证券是
答案: 股票
3、 有价证券的首要特征是
答案: 收益性
4、 按证券性质的不同，可以将证券分为三类，分别是
答案: 证据证券;
凭证证券;
有价证券
5、 有价证券的特征是
答案: 收益性;
流动性;
风险性;
期限性
6、 证明持有人的收入请求权的证券有
答案: 股票;
债券
7、 下列哪些投资属于间接投资
答案: 股票;
债券;
证券投资基金;
股指期货
8、 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证
答案: 正确
9、 证据证券是指认定持证人是某种私权的合法权利者，证明对持证人所履行的义务是有效的文件
答案: 错误
10、 有价证券是虚拟资本的一种形式
答案: 正确
11、 资本证券是有价证券的主要形式
答案: 正确
12、 证券投资是一种直接投资
答案: 错误
13、 提单是一种证据证券
答案: 正确
14、 收据是一种凭证证券
答案: 正确
15、 向不特定的投资对象公开发行的证券是公募证券
答案: 正确
16、 证券投资侧重于技术面分析，证券投机侧重于基本面分析
答案: 错误
第2章 股票基础知识 第2章 股票基础知识 单元测验
1、 股票最基本的特征是( )
答案: 收益性
2、 下面关于股票性质描述错误的是( )
答案: 股票是物权证券、债权证券
3、 股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是( )
答案: 证权证券
4、 决定股票市场价格的是股票的( )
答案: 内在价值
5、 由H股、N股、S股等构成的是( )
答案: 境外上市外资股
6、 有价证券是( )的统一表现形式。
答案: 财产权利;
财产价值
7、 关于股票价值与价格的叙述不正确的是( )。
答案: 股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额;
股票的市场价格是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由市场因素所决定。
8、 普通股票股东的权利包括( )
答案: 公司重大决策参与权;
持有的股份可依法转让的权利;
优先认股权或配股权 ;
公司资产收益权和剩余资产分配权
9、 股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )
答案: 资产收益 ;
选择管理者;
重大决策
10、 关于优先股票的阐述不正确的是
答案: 优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利 ;
优先股票股东有表决权
11、 行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。( )
答案: 正确
12、 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。( )
答案: 正确
13、 优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。( )
答案: 正确
14、 优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。( )
答案: 正确
15、 股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。 ( )
答案: 错误
第3章 债券基础知识 第3章单元测验与作业
1、 下面不是债券基本性质的为( )。
答案: 发行人必须在约定的时间付息还本
2、 关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是( )。
答案: 债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
3、 信用公司债券属于( )范畴。
答案: 无担保证券
4、 债券与股票的比较，错误的是( )。
答案: 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
5、 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ ）挂钩。
答案: 市场利率
6、 债券的票面要素包括( )。
答案: 债券发行者名称;
债券的到期期限;
债券的票面价值;
债券的票面利率
7、 关于债券的票面价值描述正确的是( )。
答案: 债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 ;
在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
8、 欧洲债券的描述正确的是( )。
答案: 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 ;
由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券;
债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家;
欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准
9、 下面关于可转换债券的阐述，正确的是( )。
答案: 在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格;
可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势;
可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票 ;
可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行
10、 我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们的区别有( )。
答案: 发行主体的范围不同;
发行定价方式不同;
担保要求不同;
发行方式以及发行的审核方式不同
11、 政府债券的主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。 ( )
答案: 正确
12、 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 ( )
答案: 错误
13、 外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。 ( )
答案: 错误
14、 我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。 ( )
答案: 错误
15、 通常零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。 ( )
答案: 正确
第4章 证券投资基金 第4章 证券投资基金单元测验
1、 下列选项中，对契约型基金描述正确的是( )。
答案: 指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
2、 下面关于LOF的阐述，错误的（ )。
答案: LOF是一种封闭式基金
3、 下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是( )。
答案: 收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
4、 下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是( )。
答案: 开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布
5、 某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（ ）。
答案: 98864.23份
6、 某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2018年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2018年8月5日基金单位净值为1.024元，2018年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（ ）。
答案: 256.00元
7、 股票型基金的托管费率要( )债券型基金和货币市场基金的托管费率。
答案: 高于
8、 封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）
答案: 90%
9、 目前我国公开发行的基金都是( )。
答案: 契约型基金
10、 封闭式基金的利润分配，每年不得少于( )次。
答案: 1
11、 基金资产的估值是指对基金的（ ）按一定的价格进行估算。
答案: 资产净值
12、 以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（ ）。
答案: 私募基金
13、 证券投资基金具有（ ）特点。
答案: 集合投资;
专业理财;
分散风险
14、 基金、股票与债券的区别具体有( )。
答案: 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系;
基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具;
基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票
15、 对基金管理人的概念理解正确的是( )。
答案: 不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责;
由依法设立的基金管理公司担任
16、 关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是()。
答案: 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定;
封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配;
开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产;
封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
17、 货币市场基金的主要投资对象包括（ ）。
答案: 大额可转让存单;
银行承兑汇票 ;
现金
18、 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
答案: 正确
19、 对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的。
答案: 正确
20、 封闭式基金场内认购时采用金额认购的方式
答案: 错误
21、 经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
答案: 正确
第5章 金融衍生工具 第5章 金融衍生工具概述_单元测验.doc
1、 金融期货的( )，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
答案: 套期保值功能
2、 若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式成为（ ）。
答案: 空头套期保值
3、 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。
答案: 20
4、 沪深 300 指数期货合约到期时，只能进行（ ）。
答案: 现金交割
5、 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具的（ ）特征。
答案: 联动性
6、 只能在期权到期日行使的期权是( )。
答案: 欧式期权
7、 看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会( )。
答案: 下跌
8、 买入看涨期权的风险和收益关系是（ ）。
答案: 损失有限，收益无限
9、 某投资者买入一份看跌期权，若期权费为P，执行价格为X，则当标的资产价格为（ ），该投资者不赚不赔。
答案: X-P
10、 在期权交易中，期权价格又称为 ( )。
答案: 期权费
11、 金融衍生工具的功能有( )。
答案: 规避风险;
发现价格;
追求利润;
资产配置
12、 在中国金融期货交易所上市交易的股指期货品种有（ ）。
答案: 沪深300股指期货;
中证500股指期货;
上证50股指期货
13、 期权交易的基本策略包括（ ）。
答案: 买进看涨期权;
卖出看涨期权;
买进看跌期权;
卖出看跌期权
14、 以下哪些制度可以降低期货交易的风险（ ）。
答案: 保证金制度;
每日结算制度;
持仓限额制度;
价格涨跌幅限制制度
15、 金融期权根据履约价格与现货价格的关系划分为（ ）。
答案: 实值期权;
平值期权;
虚值期权
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